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　　中国经济网北京9月22日讯 证监会浙江监管局网站9月19日披露了《关于对国融证券股份有限公司义乌新科路证券营业部采取责令改正措施的决定》和《关于对国融证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

　　经查，国融证券义乌新科路证券营业部（原国融证券义乌工人北路证券营业部）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，未主动及时向合规负责人报告，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第三款的规定；国融证券股份有限公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第四条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对国融证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；对国融证券义乌新科路证券营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　西部证券(002673.SZ)2025年9月12日披露了关于收购国融证券股份有限公司股份完成过户的公告。

　　2025年9月11日，北京长安投资集团有限公司、杭州普润星融股权投资合伙企业（有限合伙）、天津吉睿企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、诸暨楚萦投资管理中心（有限合伙）、北京同盛景富投资管理中心（有限合伙）、横琴鑫和泰道投资管理中心（有限合伙）、北京用友科技有限公司、宁夏远高实业集团有限公司合计持有的国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）1,151,433,439股股份已完成过户登记，全部划转至西部证券股份有限公司，并于国家企业信用信息公示系统进行公示。

　　本次股份变动完成后，西部证券持有国融证券1,151,433,439股股份，占国融证券总股本的64.5961%。

　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条规定：

　　证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第四条规定：

　　证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条规定：

　　证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单位）负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。

　　证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

　　下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告。

　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条规定：

　　证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

　　证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。